谈职务犯罪侦查中的以事立案/薛敏霞
作者:法律资料网 时间:2024-07-12 13:27:16 浏览:8426
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谈职务犯罪侦查中的以事立案
薛敏霞
立案是刑事诉讼中一个独立的诉讼阶段，是刑事诉讼开始的法定程序。在职务犯罪的侦查实践中，传统上都是采取以人立案的方式。近几年，检察机关的自侦部门大胆尝试以事立案的侦查方式，促进了办案工作的深入开展，取得了明显的效果。从以人立案到以事立案，绝不仅仅是工作方式的不同，而是一种侦查理念的转变。下面谈一下对职务犯罪侦查中以事立案的认识。
以事立案是指人民检察院依照刑事诉讼法关于案件管辖的规定，对于发现的犯罪事实，或者对于报案、控告、举报和自首的材料，经过审查认为有犯罪事实，需要追究刑事责任，但犯罪嫌疑人不能确定的案件，依法作出的立案决定。笔者认为，以事立案是有法律依据的。刑事诉讼法第八十三条规定：“公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。”该法第八十六条也作了类似规定。根据这些法律规定，人民检察院既可“以人立案”，也可以“以事立案”。
以事立案有其必要性。以事立案是《刑事诉讼法》规定的一种刑事立案方式。运用以事立案能够使查案工作及时进入侦查程序，有利于侦查人员依法及时使用侦查手段获取证据，查明案情，防止证据灭失和制止犯罪危害进一步扩大；以事立案对事不对人，有利于隐蔽侦查意图，克服办案阻力和工作被动；能够减少初查材料转化为证据的大量重复性工作，有利于提高办案效率，降低司法成本；能够有效地防止办案人员在初查阶段为获取证据而使用侦查手段等违法办案，对推动职务犯罪侦查工作的开展具有十分积极的意义。
职务犯罪的侦查，是一种依照法律进行的专门工作。最高人民检察院反贪污贿赂总局、渎职侵权检察厅《关于检察机关职务犯罪侦查部门以犯罪事实立案的暂行规定》第三条规定：“人民检察院对于符合本规定第二条规定的贪污、挪用公款、私分国有资产和私分罚没财务犯罪案件；滥用职权、玩忽职守等渎职犯罪案件，以及国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身权利、民主权利的案件，经过初查，具有下列情形之一的，可以以事立案：（一）必须通过侦查措施取证的；（二）证据可能发生变化或者灭失的； （ 三）犯罪可能造成的危害后果可能进一步扩大的。”由此可以看出以事立案的两个条件，即：法律要件和侦查必需。
一、法律要件
1、要有犯罪事实的发生。这里所讲的犯罪事实是指国家工作人员具有侵吞公财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和渎职等行为。犯罪事实存在与否，主要是看贪污、渎职侵权行为造成的危害结果是否已经形成。如果危害结果的形成是不正确的，或者确定下来后达不到有关立案标准的，就不能立案。2、需要追究刑事责任。3、犯罪嫌疑人暂不明确。以事立案有利于案件的依法迅速查处，或者有利于案件查处 中排除干扰和减少阻力。
二、侦查必需
1、案件证据必须通过侦查手段获取的；2、如不迅速立案，证据可能发生变化或者灭失的；3、如不迅速立案，犯罪造成的危害后果可能进一步扩大。
以事立案有其积极的意义。首先，采取以事立案的模式启动侦查程序，使侦查手段和措施及时，合法出手，有利于依法、迅速、及时地打击贪污贿赂和渎职侵权犯罪。根据我国刑事诉讼理论，立案后，侦查手段、措施和活动才具有合法性。有些渎职侵权案件的犯罪事实，危害结果比较明显，但具体行为人并不明确，如果一定坚持通过一段时间的工作先确定犯罪嫌疑人，由人到事，显然会坐失良机，影响案件的侦查和证据的获取。
其次，有利于加大打击职务犯罪的力度。在全国范围来看，查处职务犯罪的工作还很不平衡。造成这种局面的因素是很多的，但其中一个重要原因就是职务犯罪侦查大多沿用传统的以人立案的单一模式。而采用以人立案和以事立案相结合的侦查思路，则可以克服这一不足。
第三，有利于隐蔽侦查意图，减少和排除办案中的阻力和干扰。国家工作人员的职务犯罪，其社会危害性没有杀人、放火那样明显直观，行为主体的地位、职权和社会背景也往往影响到对该类犯罪的认识和判断，仅仅从认识和判断以及“关系网”的角度来看，要比一般的刑事案件的办理要难。司法实践表明，案件刚刚开始办理，说情者蜂拥而至，干扰不断，阻力重重。大胆采用以事立案，对事不对人，抓到证据再抓人，既有助于办“铁案”，又可以减少办案的阻力和干扰。
第四、以事立案的案件，即使撤案，负面影响也较小，通常不会引发刑事赔偿问题。立案后，全面侦查活动开始展开，可能会出现与立案时的事实不相符合，或者证据发生变化的情况，因而导致撤案，这本来是法律所允许的。然而，由于“以人立案”的侦查方式在立案时就先确定了犯罪嫌疑人，使侦查工作不可避免地针对特定的人，当案件无法侦查终结或撤消案件时，难免产生一些负面影响；对于犯罪嫌疑人采取强制措施限制人身自由的，还面临着刑事赔偿的问题，给检察工作带来被动。而采取以事立案的案件，经侦查即使撤消案件，由于侦查工作对事不对人，因此负面影响要小得多。
抚顺市城市房屋租赁管理办法（试行）
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市城市房屋租赁管理办法（试行）
（2003年5月23日抚顺市人民政府第5次常务会议审议通过 2003年6月19日抚顺市人民政府令第100号公布）
第一章 总则
第一条 为加强城市房屋租赁管理，保障房屋租赁当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《辽宁省城镇房地产交易管理条例》、建设部《城市房屋租赁管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在抚顺城市规划区内国有土地上从事房屋租赁、实施房屋租赁管理均应遵守本办法。
本办法所称房屋是指土地上的房屋等建筑物及构筑物。
本办法所称房屋租赁，是指房屋（国有工业企业厂区内房屋除外）所有权人，将房屋使用权全部或部分转移收取租金的下列行为：
（一）将房屋出租给他人居住的；
（二）将房屋提供给他人从事经营活动及利用房屋以联营联销等合作方式与他人从事经营活动的；
（三）将房屋分割出租的；
（四）其他出租行为。
第三条 房屋租赁当事人应当遵守国家法律、法规，遵循平等、自愿、互利的原则。
第四条 抚顺市房产管理局是本市房屋租赁管理的行政主管部门。抚顺市房屋租赁管理处具体负责房屋租赁的日常管理工作（以下简称房屋租赁管理部门）。土地、物价、财政、工商、税务等部门按照各自职责分工，依法对房屋租赁市场实施监督管理。
第五条 有下列情形之一的房屋不得出租：
（一）尚未取得房屋所有权证或者未经产权人同意的；
（二）产权权属有争议的；
（三）共有房屋未取得共有人同意的；
（四）属于违法建筑的；
（五）经房产管理部门鉴定为危险房屋，不能继续使用的；
（六）已抵押，未经抵押权人同意的；
（七）有关法律、法规规定禁止出租的。
第六条 房屋所有人将以划拨方式取得使用权的国有土地上建成的房屋出租的，应当按照市政府有关规定缴纳土地年租金。
第二章 租赁合同
第七条 房屋租赁当事人在达成协议后一个月内，到房屋租赁管理部门领取国家规定的房屋租赁交易合同文本。
第八条 房屋租赁当事人提交房屋租赁交易合同应当真实、详细，禁止租赁双方弄虚作假、隐瞒租金价格。
第九条 租赁当事人签订的租赁合同应当包括下列主要内容：
（一）当事人的姓名或者名称及地址；
（二）房屋座落位置、面积及设施情况；
（三）房屋用途，租赁期限；
（四）租金数额及交付方式；
（五）房屋维修责任；
（六）转租的约定、变更和解除合同的条件；
（七）违约责任；
（八）当事人约定的其它条款。
第十条 有下列情况之一者，可变更或者提前解除租赁合同：
（一）承租人利用房屋进行违法活动的；
（二）承租人违反合同规定改变房屋用途的；
（三）承租人未经出租人同意转租房屋的；
（四）承租人未按合同约定按期缴纳租金并延期超过三个月的；
（五）因不可抗力的原因致使租赁合同不能履行的；
（六）未按合同约定履行维修房屋责任的。
第十一条 符合本办法第十条第（五）项规定，提前解除房屋租赁合同的，出租人或者承租人免除赔偿责任。
第十二条 出租人在租赁期间死亡的，其合法继承人应当继续履行原租赁合同。
第十三条 出租人转让租赁期限未满的房屋应当提前三个月通知承租人，在同等条件下，承租人有优先购买权。给承租人造成经济损失的，由出租人赔偿承租人的损失。
租赁期限内，房屋出租人转让房屋所有权的，房屋受让人应当继续履行原租赁合同的规定。
第十四条 租赁期限届满，租赁合同终止，承租人需要继续承租的，应当在合同终止前三个月内提出，经出租人同意，可重新签订租赁合同。
第十五条 房屋租赁期限不得超过10年。逾期需要继续租赁的，须到房屋租赁管理部门办理延续租赁手续。
第十六条 变更、解除、终止租赁合同，当事人应当共同对房屋及设备进行检查，双方无异议后，签署书面意见，并在15日内到房屋租赁管理部门办理注销手续。
第三章 转租
第十七条 房屋转租，是指房屋承租人将承租的房屋再出租的行为。
第十八条 经出租人同意，承租人可将租赁房屋的一部分或者全部转租给第三人。
第十九条 转租人与受转租人应当按本办法规定订立转租租赁合同，并共同到房屋租赁管理部门重新办理转租手续。转租期限不能超过原租赁合同的租赁期限，但出租人与转租人双方协商约定的除外。
第二十条 转租的租赁合同生效后，转租人继续履行原租赁合同约定的义务。受转租人承担转租合同规定的权利和义务，受转租人对原出租人承担连带责任。
第二十一条 转租期间，原租赁合同变更、解除或者终止的，转租租赁合同随之变更、解除或者终止。
第四章 租赁登记备案
第二十二条 房屋租赁实行登记备案制度。
房屋租赁当事人须在签订租赁合同一个月内，持房屋租赁契约或者合同共同到房屋租赁管理部门办理登记备案。
第二十三条 房屋租赁当事人在办理房屋租赁登记备案手续时，须向房屋租赁管理部门提交下列文书证件：
（一）房屋所有权证；
（二）租赁双方单位或者个人的身份证件；
（三）房屋租赁合同书；
（四）法律、法规规定的其它文件。
第五章 租金管理与收费标准
第二十四条 非住房租赁交易手续费收费标准按指导租金的1％计收，由租赁双方各承担50％（双方约定的除外）。
第二十五条 用于居住的房屋租赁交易手续费按套收取，收费标准为一次性每套80元，由出租人承担，棚户区内房屋租赁交易手续费减半收取。
第二十六条 房屋租赁交易手续费由房屋租赁管理部门收取。收取的房屋租赁交易手续费列入市财政预算外资金管理。
第六章 罚则
第二十七条 违反本办法，有下列行为之一的，由房屋租赁管理部门予以处罚：
（一）房屋出租人未到房屋租赁管理部门登记备案的，处以交易价款两倍以下罚款。
（二）不按规定期限缴纳房屋租赁交易手续费的，由房屋租赁管理部门责令限期补缴。未按期补缴的，从逾期之日起按日加收应缴纳房屋租赁交易手续费0.5％的滞纳金。
第二十八条 妨碍、阻挠房屋租赁管理人员执行公务，造成严重后果的，由公安机关根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 房屋租赁管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十条 本办法自2003年9月1日起施行。
关于印发2005年度全市扩大就业和社会保险工作考核办法的通知
江西省宜春市人民政府办公室
宜府办发〔2005〕33号
关于印发2005年度全市扩大就业和社会保险工作考核办法的通知
各县（市、区）人民政府，市政府有关部门：
经市政府同意，现将《2005年度全市扩大就业和社会保险工作考核办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
二OO五年四月二十五日
2005年度全市扩大就业和社会保险工作考核办法
为进一步推进我市就业再就业工作，完善社会保险体系，按照市委、市政府对劳动和社会保险工作的要求和市政府与各县（市、区）政府签订的《2005年度扩大就业和社会保险目标责任书》（以下简称目标），特制定2005年度扩大就业和社会保险工作考核办法。
一、考核对象：各县（市、区）人民政府
二、考核内容
㈠工作机制运行及政策措施落实情况（23分）
1、认真落实政府责任制（计6分）。政府责任机制健全、有效，政绩考核体系完整（1分）；将扩大就业和社会保险的主体指标列入当地社会经济发展计划和年终考核内容（1分）；制订本县（市、区）目标任务并进行分解下达（1分）；对扩大就业和社会保险目标完成情况实行月报制度（1分）；工作任务进度情况有检查、有通报（1分）；再就业各项扶持优惠政策的宣传、落实得力并开展督查（1分）。
2、财政对扩大就业和社会保险安排资金到位（计10分）。促进就业再就业资金和社会保险资金纳入财政预算（2分）；拨付到位（6分，其中①促进就业和再就业拨付到位2分；②弥补企业基本养老保险金拨付到位2分，③下岗失业人员向失业保险并轨所需资金拨付到位2分）；小额贷款担保基金到位（1分）；各级财政年初预算时将事业单位参加失业保险由单位承担的部分资金列入财政预算（1分）。
3、扶持政策和措施到位（计7分）。促进就业和再就业的减免税收政策到位（2分）；各种免费政策到位（2分）； 《吸纳下岗失业人员认定证明》发放到位（1分）；开展就业困难群体托底安置（1分）；政府购买公益性工作岗位（1分）。
㈡目标任务完成情况（70分）
1、促进就业和再就业工作目标完成情况（计19分）。城镇新增从业人员达到目标（2分）；下岗失业人员再就业达到目标（2分）；困难群体“4050”人员再就业达到目标（2分）；免费职介人数达到目标（以财政拨付资金到位为准，2分）；免费再就业培训人数达到目标（以财政拨付资金到位和办理国家职业技能资格证书为依据，2分）；创业培训达到目标（1分）；省外劳务输出人数达到目标（1分）；城镇登记失业率控制在4.5%以内（1分）；完成小额贷款放贷额度指标（4分，其中①完成工作目标2分，②到期还款率达95%，2分）；基本完成了下岗职工生活保障线向失业保险或居民最低生活保障线并轨（2分）。
2、社会保险工作目标完成情况（计36分）。各项社会保险基金监管得力，没有被挤占、挪用等违法违规现象（3分）；离退休人员养老金支付社会化发放率达100%（1分）；社会化管理服务率达95%（1分）；基本养老保险参保人数、基金征缴总额达到目标（8分，其中：参保人数3分，基金征缴总额5分）；失业保险参保人数和当期基金征缴总额达到目标（8分，其中：参保人数3分，基金征缴总额5分）；医疗保险参保人数和基金征缴总额达到目标（8分，其中：参保人数3分，基金征缴总额3分，基金运行达到“收支平衡、略有节余”的要求2分）；工伤保险参保人数、基金征缴总额达到目标（7分，其中参保人数3分，基金征缴总额4分）。
3、基础建设工作情况（计11分）。劳动力市场建设达到目标要求（2分）；建立劳动和社会保障同城局域网（2分）；街道（乡镇）劳动保障事务所按“六到位”要求和规范性运行程序进行运作（2分）；建立了职业培训工作机构（2分）；建立了再就业培训基地（1分）；建立了稳定的劳务输出基地（2分）。
4、扩大就业和社会保险统计工作（计4分）。建立了各类统计台帐，数据完整、准确、真实（2分）；报表统计准时无误并上报了专题统计分析材料（2分）。
㈢全年目标进展及工作创新情况（计7分）。每季工作进度考核累计得分（4分，每季1分，年终累加）；全年工作创新得分（3分）。
三、考核和奖励办法
1、建立月度工作情况报表对照与每季目标督查结合的考核机制。每季由市再就业和社会保障工作领导小组办公室组织督查组到各县（市、区）政府进行工作督查，并将督查结果进行通报。
2、考核总分为100分，采取按比例计分和分档计分相结合的办法，即：
（1）对目标有量化的，按目标完成情况计分，全部完成计满分，未完成则按完成比例计分，如：新增就业岗位目标任务为2000个，只完成1000个，其得分为50%×该项目标满分，以此类推。
（2）对无量化指标的采取分档计分办法进行，即将任务完成情况分为好、较好、一般和较差、差共五档。完成任务好的，按该项分值100%计分，较好的按80%计分，一般的按60%计分，较差的按40%计分，差的按20%计分。
（3）工作创新评定标准。创新工作必须是在全市首次提出实施的，并对工作具有突破性、可操作性和推广意义。
3、考核要求。各地要坚持实事求是的原则，如实核对各项工作任务完成情况，严禁弄虚作假。完成目标的各类数据应有原始凭证和台帐，召开会议应有较完整的会议记录为依据，制订的各类政策措施应有文字材料或文书档案为凭。
4、考核程序。2006年初，各县（市、区）政府对照考核内容和要求，先进行自评，并向市政府报送书面自评考核材料，然后由市政府组成工作组进行考核。
5、奖励办法。将依据考核结果严格奖惩，各项指标均完成者按得分排序，授予先进单位和达标单位，由市委、市政府予以通报表彰，给予奖励。对连续两年完不成目标的县（市、区），予以通报批评。对因工作不力造成严重后果的追究领导责任。
