关于印发《建设部科技司2005年工作要点》的通知

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福建省莆田市教育局


关于转发《福建省教育行政许可实施暂行规定》、《福建省教育行政许可听证程序暂行规定》、《福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度》的通知

莆教[2004]办35号


市直各学校：
现将省教育厅《关于印发〈福建省教育行政许可实施暂行规定〉、〈福建省教育行政许可听证程序暂行规定〉、〈福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度〉的通知》（闽教研[2004]16号）转发给你们，请认真组织学习传达，并遵照执行。


二○○四年七月二十一日

福建省教育行政许可实施暂行规定

第一章 总 则
第一条 为了规范教育行政许可行为，提高行政效率，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合本部门实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于县级以上教育行政机关在实施行政许可过程中依法受理申请、进行审查、作出决定和实施监督等行政许可行为。
第三条 教育行政许可的实施应当遵循合法合理、公开透明、公平公正、精简高效、便民廉洁的原则。
第四条 教育行政许可的实施应当依据法律、法规、国务院决定及省政府规章，其他规范性文件不得作为实施行政许可的依据。

第二章 受 理
第五条 教育行政机关实施行政许可实行统一受理许可申请、统一送达许可决定的制度。
各级教育行政机关应当确定一个内设机构作为受理机构，统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。行政许可事项需要由本机关多个内设机构办理的，也应由受理机构统一对外。
第六条 各级教育行政机关应当将行政许可的项目名称、依据、条件、数量、程序、期限、监督投诉渠道以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示（有条件的还应将公示内容在本机关网站上公布），并应依申请人要求对公示内容及时作出准确的说明、解释。
教育行政机关应制作申请行政许可事项所需提交材料的目录清单（办事指南），供申请人索取。
第七条 各级教育行政机关应积极推行电子政务，方便申请人采取数据电文等方式提出申请。
第八条 向教育行政机关提出行政许可申请的公民、法人或其他组织（以下简称申请人）委托代理人提出行政许可申请的，委托代理人应当提交书面委托书。
第九条 教育行政机关接到行政许可申请，应当进行形式审查，并根据下列不同情况分别作出处理：
（一）申请事项不需要取得许可的，应当即时告知申请人不受理，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。（文书式样附后）
（二）申请事项依法不属于本机关职权范围的，应当即时作出不予受理决定，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证，同时告知申请人向有关机关申请。（文书式样附后）
（三）申请材料存在可当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。
（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容；
（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。（文书式样附后）
（六）不得要求申请人提交与申请的许可事项无关的材料。

第三章 审 查
第十条 教育行政机关应当对决定受理的申请材料进行实质审查。实质审查的内容包括：
（一）申请材料反映的申请人条件是否符合取得行政许可的法定条件；
（二）申请材料反映的内容是否真实。
第十一条 各级教育行政机关应制定行政许可办理程序，规定审查工作的内部运作流程、岗位职责、岗位办理时限等内容。
第十二条 教育行政机关审查申请材料时，首先应采取书面审查方式；需要对申请材料的实质内容进行核实的，可以采取实地核查、当面询问、举行听证会、召开专家论证会等其他审查方式。
第十三条 教育行政机关根据法定条件和程序，对申请材料进行实地核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查。实地核查的工作人员应将核查情况形成书面材料，作为行政许可决定的依据。
核查人员在实地核查时应主动出示工作证件或行政执法证件，表明身份。
第十四条 依法应当先经下级教育行政机关审查后报上级教育行政机关决定的行政许可，下级教育行政机关应当从其受理之日起20日内（法律、法规另有规定的，从其规定）审查完毕，并将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。
下级教育行政机关向上级教育行政机关报送行政许可申请材料，应当附有申请材料清单。上级教育行政机关不得要求申请人重复提供清单中的申请材料。
第十五条 教育行政机关对行政许可申请材料进行实质审查时，发现行政许可事项直接关系他人利益的，应当在作出行政许可决定前，告知利害关系人并听取其意见。行政许可申请涉及不特定的多数人或者公共利益的，应当将有关行政许可申请予以公告。
利害关系人要求查阅申请材料的，行政机关不得拒绝，并应为利害关系人查阅材料提供方便。
第十六条 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者教育行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，教育行政机关应主动组织听证。
行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日提出听证申请的，教育行政机关应当在二十日内组织听证。
听证程序另行规定。
第十七条 作出行政许可决定，依法需要听证、考试、鉴定和专家评审等的，教育行政机关应将所需要时间书面告知申请人。对该申请作出行政许可决定的期限，依照《行政许可法》第四十五条规定执行。

第四章 决 定
第十八条 教育行政机关对申请材料进行审查后，应在自受理之日起20日内作出决定。以上期限内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，但行政机关应当将延长审查时限及理由告知申请人。
法律、法规对行政许可期限另有规定的，依照其执行。
第十九条 依法作出准予行政许可的决定，教育行政机关应依照公文办理程序制作行政许可文书。行政许可文书应载明行政机关名称、申请人名称及地址、编号（文号）、许可事项、许可依据、有效期限、批准日期等内容，并加盖本机关公章。需要颁发行政许可证件的，行政许可证件必须加盖本机关公章。
教育行政机关应当于作出决定之日起10日内，完成行政许可文书、行政许可证件制作，并向申请人颁发、送达行政许可文书和行政许可证件。
第二十条 教育行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。（文书式样附后）
第二十一条 教育行政机关应建立行政许可事项案卷登记制度，妥善保管案卷材料。
第二十二条 凡不涉及国家秘密的案卷登记材料，申请人及公众可以查阅。教育行政机关应当提供方便，允许公众复制或者摘录。

第五章 收 费
第二十三条 教育行政机关在实施行政许可或者对行政许可事项进行监督检查时，要收取费用的，必须有法律、行政法规依据，并依照国家有关规定向财政、物价部门办理有关收费手续。
第二十四条 没有法律、行政法规依据，教育行政机关实施行政许可不得收取任何费用，包括申请费、审查费、评审费、注册费、工本费、年检费、登记费等。

第六章 对被许可人的监督检查
第二十五条 各级教育行政机关应当建立监督检查制度，加强对被许可人是否按照取得行政许可时确定的条件、范围、程序等从事被许可事项的活动进行监督检查。
第二十六条 教育行政机关可以采取书面审查材料、实地检查等方式实施有效监督。在实施监督检查中，可以要求被许可人按指定的时间和地点接受询问或者提交指定书面材料。
第二十七条 检查监督人员应当对监督检查情况和处理结果予以记录，由检查监督人员签字后归档。
被许可人及公众要求查阅监督检查记录的，行政机关应当提供方便。
第二十八条 教育行政机关在检查监督中发现被许可人违法从事行政许可事项活动的，应当当场责令其限期改正，并视具体情形依法给予行政处罚。
第二十九条 个人和组织发现违法从事行政许可的活动，向教育行政机关举报、投诉，教育行政机关应当立案，并在7日内派人核实、查处；并告知举报人、投诉人处理结果。
第三十条 被许可人违法从事行政许可事项活动的，由违法行为发生地的县级以上教育行政机关进行核实并依法作出处理。违法行为发生地的县级以上教育行政机关应当将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的教育行政机关。
第三十一条 教育行政机关发现被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，原则上应当撤销行政许可；但为了维护公共利益的需要，依照《行政许可法》第六十九条第三款的规定，可以不予撤销。
第三十二条 出现《行政许可法》第七十条规定应当注销行政许可的情形的，教育行政机关应当及时办理注销手续。有颁发行政许可证件的，应当收回行政许可证件。

第七章 附 则
第三十三条 对于违反本规定实施行政许可的行为，教育行政机关应依照有关规定追究责任人的行政责任。责任追究具体办法，另行规定。
第三十四条 本规定关于行政许可期限的规定，是指工作日，不含法定节假日。
第三十五条 本规定由福建省教育厅政策法规研究处负责解释。
第三十六条 本规定自2004年7月1日起试行。

附：1、行政许可不予受理决定书（式样）
2、行政许可受理通知书（式样）
3、不予行政许可决定书（式样）


福建省教育行政许可听证程序暂行规定

第一条 为了规范教育行政机关的听证行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障行政许可的公正合法，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合本部门实际，制定本规定。
第二条 县级以上教育行政机关组织行政许可听证的，适用本规定。
第三条 下列行政许可事项，教育行政机关应当向社会公告，并主动举行听证：
（一）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项；
（二）教育行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项。
第四条 行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日提出听证申请的，教育行政机关应当在二十日内组织听证。
第五条 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应公开举行。
第六条 申请人、利害关系人不承担组织听证的费用。
第七条 听证主持人由各级教育行政机关的法制工作机构或者承担法制工作的机构的负责人担任。
听证主持人员与审查行政许可申请的工作人员应分离。
听证员和书记员，由本机关负责人指定行政许可办理机构工作人员以外其他人员担任。
听证员为3名以上单数，书记员1 名。
第八条 主持人、听证员或书记员认为与该行政许可事项有直接利害关系的，应当申请回避；申请人、利害关系人认为主持人、听证员或者书记员与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避。
主持人是否回避，由本机关负责人决定；听证员或者书记员是否回避，由主持人决定。
第九条 行政机关应当于举行听证的七日前，发出《行政许可听证通知书》，将举行听证的时间、地点和主持人、听证员、书记员的姓名通知申请人、利害关系人。
由于客观原因无法送达申请人、利害关系人的，或者各级教育行政机关认为有必要的，在举行听证的七日前向社会公告。
第十条 听证会按下列程序进行：
（一）书记员宣布听证会场纪律，询问并核实听证参加人员的身份；
（二）听证主持人介绍听证员、书记员的姓名、工作单位及职务，告知当事人的权利和义务，宣布听证开始；
（三）该行政许可事项办理机构工作人员陈述初步审查意见及理由，并提供证据；
（四）申请人、利害关系人就该行政许可事项的有关事实进行陈述，提出有关证据，可以进行申辩和质证；
（五）听取该行政许可事项办理机构工作人员、申请人和利害关系人的最后陈述；
（六）听证主持人宣布听证结束。
第十一条 在听证过程中，听证主持人、听证人员可以向该行政许可事项办理机构工作人员、申请人、利害关系人、证人询问，有关人员应当如实回答。
第十二条 书记员应当将听证的全部活动如实制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：
（一）听证事项名称；
（二）听证员和书记员姓名、职务；
（三）听证参加人的基本情况；
（四）听证的时间、地点；
（五）听证公开情况；
（六）听证事项的事实、理由、依据和有关材料；
（七）质证与申辩的具体情况；
（八）当事人或者听证代表的观点、理由和依据；
（九）延期、中止或者终止的说明；
（十）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
（十一）听证主持人认为应当记录的其他事项。
听证笔录经听证参加人确认无误或补正后当场签字或者盖章；无正当理由又拒绝签字或盖章的，证明情况附卷。
第十三条 各级教育行政机关应当根据听证笔录，依法作出行政许可决定。
第十四条 本暂行规定自2004年7月1日起试行。

福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度

一、为了加强对福建省教育厅实施行政许可行为的监督，明确工作职责，维护行政纪律，规范行政许可行为，根据《行政许可法》、《行政监察法》和《福建省教育行政许可实施暂行规定》，结合我厅实际，制定本制度。
二、本制度所称行政许可执法监督，是指省教育厅对厅机关行政许可承办处室（以下简称承办处室）实施行政许可行为的督促、评议、检查和纠正的活动。
本制度所指责任追究，是指省教育厅对承办处室及其工作人员在实施行政许可过程中，违反法律、法规和本单位规定的行为，按照干部管理权限实行行政责任追究。
三、本制度适用于福建省教育厅机关。
各市、县（区）教育局实施行政许可，可参照本制度制定相应的监督及责任追究制度。
四、福建省教育厅法规处负责对承办处室按照《行政许可法》《福建省教育行政许可实施暂行规定》实施行政许可的执法监督工作。
驻教育厅监察室依照法律、法规，对承办处室实施行政许可活动进行行政监察，依法受理对行政许可中违反行政纪律行为的控告、检举，并进行调查处理。
五、行政许可执法监督的内容包括：行政许可实施机关的合法性、实施行政许可依据的合法性、实施行政许可程序的合法性，行政许可决定的合法性与适当性、行政许可收费的合法性、对被许可人依法履行监管职责的情况。
六、实施行政许可的责任追究主要包括：责令赔礼道歉、行政告诫、通报批评、调整岗位、停职检查、责令引咎辞职等。同时按照有关规定，对有关责任人员给予相应的行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
七、承办处室及其工作人员有下列行为之一的，责令在规定的期限履行法定职责或责令其改正；承办处室在规定的时限内不改正的，给予行政告诫；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）不在办公场所公示应当公示的材料的；
（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式的，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；
（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
八、承办处室及其工作人员有下列行为之一的，责令在规定的期限履行法定职责或责令其改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）不依法履行监督职责或者监督不力的，造成严重后果的。
九、承办处室实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，责令退还非法收取的费用，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
十、承办处室违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，省教育厅依照《国家赔偿法》的规定可以向直接责任人员追偿，并对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。
十一、执法监督检查中发现下列行为之一的，给予有关责任人记过以上行政处分，构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
（一）办理行政许可、实施监督检查的工作人员索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
（二）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的；
（三）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。
十二、厅法规处、监察室履行行政许可执法监督检查职责时，有权查询、调阅有关行政许可的案卷和其他材料。承办处室及其工作人员必须给予配合和协助，不得干扰、拒绝监督检查。承办处室拒绝、阻碍执法监督检查，拒不按照要求报告有关行政许可实施情况的，给予通报批评；造成不良影响或者后果严重的，依照有关规定对有关责任人，给予行政处分。
十三、省教育厅在适当场所设投诉箱并通过适当方式公布投诉电话，方便相对人投诉。申请人或被许可人对承办处室不履行法定职能或者在办理行政许可、实施监督检查中有违反法律规定行为的，可以进行投诉。
十四、本制度自2004年7月1日起试行。


【引言】
随着世界各国市场经济的逐步建立，为了增强市场经济主体以债的方式加快商品流转的信心，保障债权人的合法权益，加快商品的流转速度，代位权制度应运而生。代位权制度作为债的保全措施之一，它已经突破了传统民法上“债的相对性”原则，它是一种关于实体上权利的制度，其实现途径有两种：代位权诉讼和代位申请执行。代位权制度对保障债权人债权的实现发挥着不可替代的作用。尽管如此，代位权制度实现还是要通过程序上来实现，但是我国历来就要“重实体，轻程序”的司法传统，因此，关于代位权诉讼规定实体法中，而代位申请执行规定在程序法中，代位申请执行在强制执行程序中存在严重的制度设计缺陷。故本文主要通过代位权诉讼与代位申请执行的比较，侧重对我国代位申请执行程序完善提出自己的见解。

一、代位权的概述

代位权是一种实体权利，是指债务人怠于行使其权利和危及债权人的权利实现时，债权人直接以自己的名义行使债务人权力的权利。[1]代位权设立的基本出发点是在保障债权人利益与债务人意思自治及交易安全之间进行协调平衡。代位权的主要内容如下：

第一、为了防止债权人对代位权的滥用和保障债权人正当行使代位权，因此，应当严格界定债权人代位权的行使要件，行使代位权的主要构成要件有如下几个方面：

（1）债务人陷于履行迟延

我国《合同法》第23条明确规定:“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债人可以请求人民法院以自己的名义代位行使债务人的债权。”此条款并未明确规定债权人的债权到期是债权人行使代位权的条件之一。我国《合同法解释(一)》第11条关于代位权要件的规定也未加以完全明释。但对该解释第13条第1款进行体系解释，“债权到期”是“对债权人造成损害”的应有之义，债务人陷于履行迟延是代位权构成要件之一。由此可知，我国也把债权人的债权到期作为代位权成立要件之一。

（2）债务人怠于行使权利

我国《合同法》第73条明确规定“因债务人怠于行使其债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。”司法实践当中，我们通常将债务人“怠于行使”理解为:“债务人不履行其对债权人的到期债权”，又“不以诉讼方式或仲裁方式”向次债务人主张到期债权。其理由为，以诉讼或仲裁方式向次债务人主张权利，此种方式具有一种客观明确的标准，[2]而后《合同法解释(一)》第十三条也明确规定：“《合同法》第七十三条规定的"债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的"，是指债务人不履行其对债权人的到期债务，又不以诉讼方式或者仲裁方式向其债务人主张其享有的具有金钱给付内容的到期债权，致使债权人的到期债权未能实现。”

（3）有保全的必要

我国《合同法解释(一)》第十一条将债权人保全债权之必要限定为“债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害。”所谓债权应有保全的必要，指的是债权人的债权有不能依债的内容获得满足的危险，因而有代位行使债务人权利以便实现债权的必要[3]。如果债务人资力雄厚，即使逾期不履行债务，并且怠于行使权利致使其财产总额减少，但其财产足以充分清偿其债务，并未危及债权人债权的实现，则不得行使债权人之代位权，只能诉请法院予以强制执行。

（4）债权人对债务人的债权与债务人对次债务人的债权合法、有效、到期

既然债权人要对次债务人提起代位诉讼，就要同时具备两个条件：一是债权人对债务人的债权要合法、有效、到期；二是债务人对次债务人的债权也要合法、有效、到期。

（5）债务人对次债务人的债权不具有专属性

我国《合同法解释（一）》第十二条明确规定：“合同法第七十三条第一款规定的专属于债务人自身的债权，是指基于扶养关系、赡养关系、继承关系产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、抚恤金、安置费、人寿保险、人身伤害赔偿请求权等权利。” 从《合同法解释（一）》第十二条可以看出，以上权利具有人身专属性，因此不能申请代位诉讼。

第二、债权人的代位权的行使必须要有本人来行使，即债权人应以本人名义向次债务人行使权利。债权人的代位权有代位权诉讼与径行方式这两种实现方式，径行方式即为我们经常所说的代位申请执行，其在我国《民事诉讼法》中有所规定。[4]

第三、债权人的代位权行使的直接效果是归属债权人。债具有相对性的基本原则，而代位权的行使突破了债的相对性原则的限制，从而使债的效力扩展到原本与债权人毫无干系的第三人，这即是我们经常讲到的债的扩张效力。

二、代位权诉讼与代位申请执行的区别[5]

代位权诉讼与代位申请执行是有差别的，两者之间的区别具体有以下几点：

（1）性质上不同。代位权诉讼是法定的债权的权能，是债的保全方法之一。代位诉讼与是直接诉讼的对称。代位申请执行是一种强制执行手段，它并非法定债权的权能，也不是债的保全方法。不仅直接诉讼获得胜诉判决后，债权人可以申请执行债务人对第三债务人已到期的债权。

（2）代位权诉讼的客体范围广于代位申请执行的客体范围。一般而言，代位权的客体为债务人对第三人的权利，但专属于人身权的除外。《合同法》第73条第1款亦规定专属于债务人的债权不得代位提起代位诉讼。而代位申请执行的客体依据《若干意见》的规定仅为债务人对第三债务人的已到期债权。

（3）适用的条件不同。我国《合同法》第73条第1款规定的代位权诉讼的适用条件为：①债务人怠于行使其到期债权②对债权人造成了损害。而代位申请执行仅适用于：①案件已审结，当事人已经取得发生了法律效力的裁判等执行根据，且当事人已向法院提出执行申请，即进入了强制执行程序②被执行人不能清偿债务，无论其是否怠于行使其对第三债务人的债权 ③被执行人(债务人)对第三债务人享有已经到期的债权。

（4）效果不同。代位权行使后即代位诉讼获得胜诉判决后，第三债务人应该向债务人清偿债务，并且该第三人所交付的财产应作为债务人的总财产，向全体债权人清偿。

三、代位权诉讼与代位申请执行在司法实践中的困境

代位权诉讼与代位申请执行作为代位权的两种实现方式，因代位权诉讼与代位申请执行规定在两部不同的法律当中，因此，在司法实践当中，难免会发生矛盾，甚至引发冲突。

首先，债权人在实施代位权时，存在有选择上的冲突，到底是选择代位权诉讼还是选择代位申请执行，不知道选择何种方式更有利于来实现自己的权利，如果选择代位申请执行，一旦次债务人提出异议，而执行法院根本不对其进行审查，故债权人只能提起代位权诉讼，而一旦进入诉讼阶段，就会导致诉讼时间过长，诉讼效率低下。如果选择代位权诉讼债权人就要就同一债权提起两个诉讼，而二者又不能同意审理，故就会大大浪费司法资源，增加当事人的诉讼费用，挫败当事人对司法救济的积极性。