中华人民共和国政府和美利坚合众国政府和平利用核能合作协定（1985年）
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中华人民共和国政府和美利坚合众国政府和平利用核能合作协定（1985年）
中国政府 美国政府
中华人民共和国政府和美利坚合众国政府和平利用核能合作协定
（签订日期１９８５年７月２３日 生效日期１９８５年１２月３０日）
中华人民共和国政府和美利坚合众国政府，
愿意在互相尊重主权、互不干涉内政和平等互利的基础上，在和平利用核能方面建立广泛的合作，
注意到这种合作是两个有核武器国家之间的合作，
肯定他们对国际原子能机构规约的目标的支持，
确信他们有意在稳定、可靠和可预见的基础上进行这种合作，
注意到和平的核活动须在考虑保护国际环境不受放射性、化学和热污染的情况下进行，
达成协议如下：
第一条 定义
为本协定目的：
（１）“双方”：指中华人民共和国政府和美利坚合众国政府。
（２）“授
权人”：指任何一方管辖下的被该方授权来接受、占有、使用或转
让材料、设施或部件的任何个人或任何实体。
（３）“人员”：指属于任何一方管辖下的任何个人或任何实体，但不包括本协定的双方。
（４）“和平目的”：包括将情报、技术、材料、设施和部件用于研究、发电、医学、农业和工业，而不包括用于任何核爆炸装置及其专门研究或发展，或任何军事目的。
（５）“材料”：指核原料、特殊核材料或副产品材料、副产品材料以外的放射性同位素、慢化剂材料，或双方同意指称的其他任何这类物质。
（６）“核原料”：指①铀、钍或双方同意指称为核原料的任何其他材料，或②含有上述一种或多种材料的矿石，矿石的含量标准可由双方随时商定。
（７）“特殊核材料”：指①钚、铀－２３３、含同位素２３５浓缩铀，或②双方同意指称的其他任何材料。
（８）“副产品材料”：指在生产或使用特殊核材料过程中所产生的，或经过辐射所产生的任何放射性材料（特殊核材料除外）。
（９）“慢化剂材料”：指适用于反应堆内慢化快中子和增加进一步裂变可能性的重水、石墨或纯度适当的铍，或双方同意指称的其他这类材料。
（１０）“高浓缩铀”：指同位素铀－２３５浓缩至百分之二十或百分之二十以上的铀。
（１１）“低浓缩铀”：指同位素铀－２３５浓缩至百分之二十以下的铀。
（１２）“设施”：指除主要为生产钚或铀－２３３而设计或使用的反应堆以外的任何反应堆，以及双方同意指称的任何其他设施。
（１３）“反应堆”：定义在附件一中规定，经双方同意，可以修改。
（１４）“敏感性核设施”：指任何工厂，其设计或用途主要是为了铀的浓缩、核燃料的后处理、重水生产或含钚核燃料制造。
（１５）“部件”：指设施的组成部分或双方同意指称的其他项目。
（１６）“主要关键性部件”：指对于敏感性核设施的运行起关键作用的任何一个或一组部件。
（１７）“敏感性核技术”：指任何不属于公开范围的并且对任何敏感性核设施的设计、施工、制造、运行或维修都是重要的情报资料（包括已结合在设施或重要部件中的情报），或双方同意指称的其他情报资料。
第二条 合作范围
１．双方应根据本协定的规定为和平目的利用核能进行合作。每一方应根据他们各自适用的条约、国家法律、规章和与和平利用核能有关的许可证规定执行本协定。在遵守本协定方面，双方承认缔约一方不得以其国内法的规定为理由而不履行条约的国际法原则。
２．在本协定范围内的情报、技术、材料、设施和部件的转让可以直接在双方之间进行，或通过授权人进行。这种合作应按本协定和双方可同意的附加条款和条件进行。
３．从一方转让给另一方的材料、设施和部件，只有在提供一方得到接受一方的主管政府部门的下述确认，即这些材料、设施和部件是从属于本协定的，而且其拟议中的接受者，如果不是接受一方即为一个授权人，才能被认为是根据本协定进行的转让。
４．对敏感性核技术、敏感性核设施或主要关键性部件的任何转让，将需根据本协定原则另订作为修订本协定的附加条款进行。
第三条 情报和技术的转让
关于为和平目的利用核能方面的情报和技术可以转让。这些情报和技术的转让应是双方许可转让的，并可以通过各种方式实现，包括报告、数据库、计算机程序、会议、参观以及派人到有关设施。转让情报和技术的范围可包括，但不限于如下方面：
（１）反应堆的研究、发展、实验、设计、建造、运行、维护、使用、退役以及核燃料制造技术。
（２）材料在物理和生物研究、医学、农业及工业领域的利用。
（３）为满足民用核能的需要而进行核燃料循环方面的研究、发展和工业应用，包括为保证核燃料供应的多边途径和核废料管理的适用技术。
（４）保健、安全、环境和与上述方面有关的研究与发展。
（５）对核电在国际能源规划中可以起到的作用的评价。
（６）有关核能工业的规范、规章及标准。
（７）双方可同意的其他领域。
第四条 材料、设施和部件的转让
１．为了符合本协定的应用目的，材料、设施和部件可以按照本协定转让。除本条第４款规定的以外，按本协定转让的特殊核材料应为低浓缩铀。
２．作为反应堆和反应堆实验的燃料、用于转换或制造或用于双方同意的其他这类目的的低浓缩铀可以转让。
３．按照本协定转让的特殊核材料的数量应为双方同意的下述用途所需要的数量：反应堆装料或反应堆实验用料、反应堆有效连续地运行或进行这种反应堆实验以及双方可同意的其他这类用途的需要量。
４．作为样品、标准、检测器、靶、辐射源以及用于双方同意的其他这类用途的少量的特殊核材料可以转让。
第五条 再转让、存放、后处理、浓缩、改变和非军事应用
１．按照本协定转让的材料、设施、部件或特殊核材料，以及通过使用这些材料或设施产生的任何特殊核材料，接受一方可以再转让，但是任何这样的材料、设施、部件或特殊核材料都不得转让给非授权人，并且除非双方同意，不得再转让到其领土之外。
２．任何一方均无计划将按照本协定转让的材料以及用于或通过使用转让的任何材料或设施产生的材料，浓缩到百分之二十或百分之二十以上、后处理和改变形式或含量。任何一方均无计划将按照本协定转让的或用于或通过使用转让的任何材料或设施产生的钚、铀－２３３（含于辐照过的燃料元件中的除外）或高浓缩铀改变存放地点。如果一方在将来的某个时候要进行此类活动，双方将即时举行磋商，以就相互可以接受的安排取得一致意见。双方承担对此类活动给予有利考虑的义务，并同意在磋商期间提供与此类计划有关的情况。由于任何此类活动将只是为了和平目的，并符合本协定的规定，双方将立即磋商，并就此类活动的长期安排在六个月内谋求达成协议。本着合作精神，双方同意在上述期间不采取行动。如果在上述期间未就此类安排达成协议，为使此类活动在临时基础上进行，双方将即时磋商，以便就采取双方认为符合本协定规定的措施达成一致意见。双方同意不采取任何一方认为会预定此类活动的长期安排或者对根据本协定的合作带来不利影响的行动。双方同意上述磋商将即时进行，并达成避免阻碍、延缓或不应有地干涉双方各自核计划的协议。任何一方将不谋取商业利益。本条内容不应被任何一方用来妨碍符合本协定为和平目的正当地开发和利用核能。
３．按照本协定转让的材料、设施或部件，以及用于或通过使用转让的任何材料、设施或部件产生的材料，应不用于任何核爆炸装置及其专门研究或发展，或任何军事目的。
第六条 实体安全
１．各方应对按照本协定转让的任何材料、设施或部件，以及用于或通过使用转让的材料和设施产生的任何特殊核材料，维持充分的实体安全。
２．双方同意附件二中规定的实行实体安全的水准，此类水准经双方同意可以修改。双方将根据此类水准采取充分的实体安全措施。这些作为最低限度的保护措施，应与国际原子能机构的“核材料的实体保护”文件（ＩＮＦＣＩＲＣ／２２５／Ｒｅｖｉｓｉｏｎ １）中提出的建议或双方同意的该文件的任何修订本相类似。
３．经任何一方要求，双方应就按照本条维持实体安全措施是否充分进行磋商。
４．各方应确定一些机构或部门负责保证实体安全水准得到充分保持，并在发生从属于本条的材料擅自被使用或处理的情况时，负责协调作出反应和进行追回工作。各方应在本国的权力范围内指定几个联络点，以便就国外运输事宜和双方共同关心的其他实体安全事宜进行合作。
第七条 停止合作
１．各方应努力避免采取影响按照本协定进行合作的任何行动。如果任何一方在本协定生效后的任何时候不遵守本协定的规定，双方应就此问题即时磋商。双方谅解，另一方应有权停止本协定的进一步合作。
２．如任何一方决定停止按照本协定的进一步合作，双方应根据需要作出适当安排。
第八条 磋商
１．经任何一方要求，双方应就本协定的执行和在和平利用核能领域发展进一步合作以及双方共同关心的其他问题进行磋商。
２．双方承认，这种和平利用核能的合作是两个有核武器国家之间的合作，并不需要双边的安全保障。为了交流经验，加强双方的技术合作，并确保本协定规定的有效实施和加强稳定的、可靠的和可预见的核合作关系，关于按照本协定转让的材料、设施和部件事宜，双方将使用外交途径，就从属于本协定的材料、设施和部件交换情报和进行互访，作出相互可以接受的安排。
３．双方应就本协定下各自的核原料和特殊核材料的国家帐目和管理系统的建立及实施情况交换意见和情报。
第九条 环境保护
双方应就根据本协定进行的活动进行磋商，以确定这类活动引起的对国际环境的影响，并就保护国际环境，使之避免由于本协定下的和平核能合作而受到放射性、化学或热污染以及与此相关的保健和安全事宜进行合作。
第十条 生效和有效期
１．本协定应在双方履行各自的法律程序，并相互通知之日起生效。有效期为三十年。上述期限得由双方依照它们各自适用的程序达成协议，予以延长。
２．尽管由于任何原因使本协定或根据本协定的任何合作暂停、终止或期满，只要从属于第五、六、七、八条规定的任何材料、设施或部件还留在有关一方的领土内，或者从属于上述各条规定的任何材料、设施或部件仍处于该方的管辖权之下或该方在其它地方的处置权之下，则本协定的第五、六、七、八条的规定应继续有效。
下列代表，经其各自政府授权已在本协定上签字为证。
本协定于一九八五年七月二十三日在华盛顿签订，共两份，每份都用中文和英文写成，两种文本具有同等效力。
注：本协定于一九八五年十二月三十日生效。附件略。
中华人民共和国政府代表 美利坚合众国政府代表
李 鹏 赫 林 顿
（签字） （签字）
国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知
（2003年9月9日 国家外汇管理局发布）
汇发[2003]108号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为完善境外上市外汇管理，2002年8月国家外汇管理局（以下简称总局）与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）联合下发了《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发［2002］77号，以下简称汇发77号文）。汇发77号文下发后，国家外汇管理局各分、支局（以下简称外汇局）采取了各种措施，使境外上市的外汇登记工作得以顺利进行。但在实施过程中，也出现了一些需进一步明确和规范的问题。为进一步完善管理，规范操作，总局对执行汇发77号文中有关事项进行了规范，同时，拟定了《境外上市外汇管理操作规程（见附件，以下简称《操作规程》），重新设计了境外上市股票外汇登记表（见附表1-6），现将有关问题通知如下： 一、关于境外上市外汇登记管理的范围。境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位，在经中国证监会批准境外发股和上市（含增发）后，应到外汇局办理境外上市股票外汇登记手续（登记表见附表）。汇发77号文第十条所指的“境内机构以境内注册、境外私募，或者境外注册、境外私募的方式进行境外股权融资的，以及以其他类似方式进行境外股权融资的”，若履行了国内批准手续，外汇局应为其办理境外上市股票外汇登记手续。
外汇局应重点加强对新批境外上市的跟踪管理。对于汇发77号文下发前经批准已上市的境外中资控股公司，外汇局应督促其境内股权持有单位办理境外上市股票外汇登记手续；若难以识别其登记主体，可以由其境内派出机构或指定机构代行登记。
二、汇发77号文第三条、第四条所述相关费用限于与境外上市有关的下列全部或部分费用：支付给境外保荐人、承销商、律师、审计师、评估师等境外中介机构和服务性机构的费用、上市费用、托管费用（仅限于发行境外存托凭证）、印刷费以及为境外发行上市支付的其他合理费用。
境外上市外资股公司的境外上市费用原则上从境外募股收入中扣减。如需从境内支付，应持《境外上市外资股公司境外股票外汇登记表》(发股前登记)、无逃汇行为的书面承诺、有关费用的支付合同或协议等向外汇局申请，经外汇局核准后到所在地外汇指定银行办理购付汇手续；境外中资控股上市公司的境外上市费用不得从境内支付。
外汇局在为境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位办理发股（上市）后登记或补登记时，对于费用支出超出本条所列项目的，以及境外上市费用超出募股收入的15%的，应要求其出具保证没有逃汇行为的书面承诺，同时加强事后核查。
三、境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位按汇发77号文规定向外汇局申请开立境外账户时，应在上市地优先选择中资银行，同时还应提供拟选境外开户银行出具的书面承诺。书面承诺的主要内容为：严格按照外汇局批准的账户收支范围、使用期限等使用外汇账户；在境外账户开立和关闭后10个工作日内，分别将开户证明、账户使用情况和销户证明报外汇局。所选境外开户银行与外汇局批复不符的，视同未经外汇局批准开立账户。 四、境外上市外资股公司、经批准应调回减持股份所得资金的境外中资控股上市公司的境内股权单位，应在资金调回境内后5个工作日内，持资金汇入凭证等逐笔到外汇局备案。汇发77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位，在办理境外上市股票外汇登记手续前尚有应调回而未调回资金的，应在办理登记手续之日起5个工作日内按汇发77号文的规定将资金调回境内，并关闭境外账户。
五、境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位未按规定办理境外上市股票外汇登记的，外汇局和外汇指定银行不得为其办理外汇股票专户的开立，以及相关的结、售、付汇业务。
六、境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位违规支付境外上市费用，按逃骗汇论处，外汇局可视其情节轻重按照《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条进行处罚。
七、境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位未经外汇局批准，擅自在境外、内开立外汇账户、擅自改变外汇账户的使用范围、使用期限、规定限额等，外汇局可视其情节轻重按照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条进行处罚。 八、境外开户银行不按外汇局批准事项执行的，外汇局应将开户银行的违规事项报总局资本司，情节严重的，总局将通知外汇局不得批准其他上市公司在该境外银行开立账户。
九、境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位按汇发77号文规定办理境外上市股票外汇登记、变更登记，及境内股票账户的开立、募股资金的结汇、汇出境外上市费用手续，由省级分局或深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局（以下简称一级分局）自行办理或授权下级分局办理；办理境外开户、汇出回购所需资金，须经一级分局审批。
十、外汇局在办理境外上市外汇业务时，应当按《操作规程》（见附件）审核相关材料原件（《操作规程》中注明验原件、留复印件除外），并统一使用资本项目外汇核准章（3）。
十一、自本通知下发之日起，《国家外汇管理局资本项目管理司关于做好境外上市外汇管理工作有关事项的通知》（汇资函［2002］29号）同时废止。以前发布的其他规定与本通知不一致的，以本通知为准。
附表：
1、境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）(略)
2、境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）(略)
3、境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（补登记）(略)
4、境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市前登记）(略)
5、境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后登记）(略)
6、境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（补登记）(略)
附件：境外上市外汇管理操作规程
境外上市外汇管理操作规程
附件：
境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记（发股前登记）
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）；
3、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）。
1、书面申请（企业基本情况及境外发股和上市的基本情况等）；
2、企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）；
3、组织机构代码证（验原件，留复印件）；
4、中国证监会的批准文件；
5、初步招股说明书；
6、资金调回计划；
7、外汇局要求的其他材料。
1、境外上市外资股公司获证监会批准发行境外上市外资股(含增发)后办理发股前登记;
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（附表1）填写内容应与批复文件、招股说明书一致；
3、资金调回计划应与外汇管理政策规定相符。
1、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（附表1）的填写内容；
2、资金调回计划。
一级分局自行办理或授权下级分局办理。
1、境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记实行逐笔登记；
2、境外上市外资股公司获证监会关于境外发股和上市的批准后30个工作日内办理境外上市股票发股前外汇登记，填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（附表1）。
境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记（发股后登记）（补登记）
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》(汇发[2003]108号)；
3、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）。
发行上市基本情况总结；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（附表1）；
3、正式招股说明书；
4、支付境外上市费用的核准件（从境内支付的提供）、有关的合同、付款凭证等；
5、无逃汇行为的书面承诺（境外上市费用的支付科目超出规定范围的、或境外上市费用超出募股收入15%的提供）；
6、外汇局要求的其他材料。
77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司办理补登记时除需提供以上3—6项材料外还应提供以下材料：
1、书面申请（企业基本情况及境外上市、募集外汇资金使用及调回的基本情况等）；
2、企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）；
3、中国证监会的批准文件；
4、组织机构代码证（验原件，留复印件）。
1、已办发股前登记的境外上市外资股公司发股活动结束后办理发股后登记；
2、77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司办理补登记；
3、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记[补登记]）》（附表2）（附表3）的填写内容与实际招股情况一致；
4、境外上市费用的支付原则上应从募股收入中扣减，如从境内支付应经外汇局批准；
5、资金调回时间与计划一致。
1、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后登记)、(补登记)》(附表2、附表3)填写内容；
2、支付境外上市费用合同、付款凭证。
一级分局自行办理或授权下级分局办理。
1、境外上市外资股公司境外发股活动结束后15个工作日内办理发股后登记，填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）》（附表2）；
2、77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（补登记）》（附表3）。
境外上市外资股公司境外上市股票外汇变更登记
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]
108号）。
1、书面申请；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2）（附表3）；
3、证监会批准回购本公司境外上市流通股份文件；
4、外汇局要求的其他文件。
发行可转换债的境外上市外资股公司办理债转股变更登记时除提供以上1、2、4项外还需提供：
1、债转股核准件；
2、外债登记凭证（部分债转股时提供）。
1、已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司在获证监会批准回购本公司境外上市流通股份后，办理变更登记；
2、已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司发行境外可转换债劵债转股时办理变更登记。
1、回购股份数量；
2、可转换债劵转换的比例、期限、价格。
一级分局自行办理或授权下级分局办理。
外汇局应将境外上市外资股公司回购该公司境外流通股份、债转股的有关情况填入《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2）（附表3）中。
境外上市外资股公司临时境外股票账户的开立、使用和注销
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）。
一、开立和注销
书面申请；
《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（附表1）；
境外开户银行的书面承诺；
4、外汇局要求的其他材料。
二、资金调回备案
1、资金调回境内凭证；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）（附表2）（附表3）；
3、开立境外账户的批准文件（77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司提供）。
一、开立与注销
1、已办理境外上市股票上市前外汇登记的境外上市外资股公司在募集资金全部到位前，为临时存放境外发股及上市募集的外汇资金应向外汇局申请开立临时境外股票账户；
2、境外开户银行的所在地应与上市地一致，并优先选择中资银行；
3、境外上市外资股公司应以自身名义开立临时境外股票账户，不得以个人或者其它法人名义开立账户；
4、临时境外股票账户的收入范围为境外发股和上市募集的资金；支出范围为调回境内、支付境外上市费用；
5、账户使用期限原则上不超过1个月；
6、募集的外汇资金足额调回境内后应立即撤消账户。
二、资金调回备案
1、境外账户的开立情况应与批准文件一致；
2、募股收入应足额调回境内。
1、境外账户的期限；
2、境外开户银行。
一级分局办理。
1、临时境外股票账户开立后10个工作日内境外开户银行应将开立证明报外汇局；
2、账户有效期满后境外开户银行应关闭账户，并在关闭账户后10个工作日内将有关账户使用情况及账户注销证明报外汇局；
3、境外上市外资股公司募股收入调回境内后5个工作日内将有关资金调回情况报外汇局备案。
4、境外上市外资股公司应在账户使用期满后将账户余额调回境内，并将有关账户使用情况报外汇局备案；
5、77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司募集的外汇资金按规定应调回境内还未调回的，应在办理登记后5个工作日内调回境内，注销账户并到外汇局备案。
6、外汇局应以正式批文形式核准开立临时境外股票账户；
7、外汇局应将境外上市外资股公司有关资金调回情况填入《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2）（附表3）中。
8、境外上市外资股公司募股收入是分批调回境内的或临时境外股票账户的使用期限超过1个月的外汇局应建立台账并汇总。
境外上市外资股公司回购境外股票账户的开立和注销
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）。
书面申请；
《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记[补登记]）》（附表2）（附表3）；
中国证监会批准文件；
4、境外开户银行的书面承诺；
5、外汇局要求的其他材料。
1、已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司，在获准回购本公司境外流通股份后应向外汇局申请开立回购境外股票账户；正在发股的企业也可向外汇局申请保留临时境外股票账户用于回购；
2、境外开户银行所在地应与上市地一致，并应优先选择境外中资银行；
3、境外上市外资股公司应以自身名义开立临时境外股票账户，不得以个人或者其它法人名义开立账户；
4、回购境外股票账户的收入范围为经批准保留的发股收入和从国内汇入的资金；支出范围为回购本公司境外上市流通股份、支付相关费用；
5、账户的使用期限为一年。
境外开户银行。
一级分局办理。
1、临时境外股票账户开立后10个工作日内境外开户银行应将开户证明报外汇局；
2、账户有效期满后境外开户银行应关闭账户，并在关闭账户后10个工作日内将有关账户使用情况及账户注销证明报外汇局；
3、境外上市外资股公司应在账户有效期满后将账户余额调回境内关闭账户，并将有关账户使用情况报外汇局备案；
4、分局应以正式批文形式核准开立回购境外股票账户；
5、；申请保留境外募股收入用于回购的最高限额为募股收入的10%。
境外上市外资股公司境内股票专用账户的开立和注销
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）。
1、书面申请；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2）（附表3）；
3、正式招股说明书；
4、外汇局要求的其他材料。
1、已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司,募集外汇资金调回境内时，可以向外汇局申请开立境内股票专用账户保留外汇资金；
2、开户银行所在地应与境外上市外资股公司注册地一致；且是具备结售汇业务许可的外汇指定银行；
3、股票专用账户收入范围为境外募集的外汇资金，支出范围为招股说明书中所列经常项下的外汇支出、经外汇局批准的结汇、资本项下外汇支出；
4、募股收入在1亿美元（含一亿美元）以下的，可以开立1个境内股票专用账户，募股收入在1亿美元以上的，可以开立2至3个境内股票专用账户。
1、开户行资质；
2、开户数量；
3、境外募集的外汇资金是否足额调回境内。
一级分局自行办理或授权下级分局办理。
1、账户的贷方累计发生额不超过境外发股和上市募集的外汇资金（不含存款利息）；
2、境外上市外资股公司募集资金使用完后应注销该账户，并在账户注销后10个工作日内将销户证明报外汇局备案。
境外上市外资股公司境外上市募集外汇资金结汇的审批
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）；
3、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）。
1、书面申请；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2、附表3）；
3、股票减持应得资金的测算说明
4、资金调回境内的凭证；
5、境内股票专用账户余额对账单（开立境内股票专户的提供）；
6、招股说明书；
7、外汇局要求的其他材料。
1、已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司募集资金调回境内后可向外汇局申请结汇；境内股票专用账户保留的外汇也可向外汇局申请结汇；
2、结汇资金使用范围应与招股说明书一致。
1、资金调回凭证；
2、结汇资金用途。
一级分局自行办理或授权下级分局办理。
境外上市外资股公司回购境外流通股份的购付汇
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）。
1、书面申请；
2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》（附表2）（附表3）；
3、中国证监会批准文件；
4、境外、内外汇账户对账单；
5、外汇局要求的其他材料。
已办理境外上市股票外汇登记的境外上市外资股公司获准回购本公司境外流通股份的自有外汇资金不足的可向外汇局申请购付汇。
1、批准文件；
2、外汇账户对账单。
一级分局办理。
境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记（上市前登记）
法律依据
审核材料
审核原则
审核要素
授权范围
注意事项
1、《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2002]77号）；
2、《国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知》（汇发[2003]108号）；
3、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）。
1、书面申请（企业基本情况及境外发股和上市的基本情况等）；
2、境内股权持有单位的企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）；
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中华人民共和国、大韩民国和日本国政府关于建立三国合作秘书处的备忘录
中国 韩国 日本
中华人民共和国、大韩民国和日本国政府关于建立三国合作秘书处的备忘录
中华人民共和国、大韩民国和日本国政府（以下称“三方”）
认识到中日韩合作自1999年启动以来，三国共同利益不断增长，各领域合作得到推进，对话机制进一步扩展。
注意到目前三国已经建立17个部长级会议机制和50多个交流对话机制，有必要在三国合作十年发展基础上，统筹协调三国各领域合作，使其朝着高效、规范、有序和机制化合作的方向推进。
根据于2010年5月29日在韩国济州岛举行的第三次中日韩领导人会议的共同决定，为高效推动和管理三国合作项目，希望建立一个秘书处。
兹达成以下决定：
一、三国合作秘书处（以下称“秘书处”）将于2011年在韩国建立。为此，三方将在签署本备忘录基础上，致力于尽快达成一份协议。
二、秘书处的目标是，通过为三国领导人会议、外长会、其他部长级会议和外交高官磋商等三国磋商机制提供支持，协助探讨和实施合作项目，为进一步促进三国合作关系作出贡献。
三、为达成第二段所述目标，秘书处履行以下职能：
（一）为三国领导人会议、部长级会议、外交高官磋商等三国磋商机制（以下称“磋商机制”）的运行、管理提供行政技术支持，参加主要的三方会议，与三方保持联络，必要时与其他国际组织，特别是其他东亚合作机制保持联络。
（二）探讨并确定可行的三国合作项目，提交有关磋商机制通过。
（三）评估并起草三国合作项目报告，将所有文件编成数据库，以及提交三方委员会通过进展报告。
（四）研究涉及三国合作的重要课题，管理秘书处网站，增进对三国合作的了解。
四、秘书处根据三方授权履行职能和开展活动，接受三方监督。
五、秘书处设秘书长一人，副秘书长两人，工作人员若干。
（一）秘书长由三国外长会议在三方提名的三名官员中任命，按照大韩民国-日本国-中华人民共和国的顺序轮任，对外代表秘书处。
（二）未被任命为秘书长的候选人将由三国外长会议任命为副秘书长。
六、韩方负责提供并安排秘书处运行所需场所。三国将本着合作的精神，在谈判协议的过程中确定包括运行费用在内的秘书处行政管理事宜。
七、秘书处的工作语言为英语。
本备忘录于二○一○年五月二十九日在大韩民国济州岛签订，正本一式三份，均以英语写成。
中华人民共和国政府代表
大韩民国政府代表
日本国政府代表
